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2017注册送白菜的网站_易会满等相继喊话,科创板呼之欲出,资本市场学会敬畏“专业”了吗?
2020-01-11 18:02:07

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2017注册送白菜的网站,随着近日首批受理公司名单公布,科创板正式亮相已进入倒计时。

3月23日举行的第九届北外滩财富与文化论坛上,上海证券交易所党委书记、理事长黄红元表示,在设立科创板并试点注册制的准备工作中,将秉持这“四个必须、一个合力”的工作理念。该理念来自于证监会主席易会满在早些时候的表态。易会满表示,推进资本市场持续健康发展,主要考虑坚持“四个必须”“一个合力”。所谓“四个必须”,就是必须敬畏市场、必须敬畏法治、必须敬畏专业、必须敬畏风险。

可以看出,“四个必须”包含的内容,就是“四个敬畏”。因为,无论是市场、法治,还是专业、风险,都是资本市场最重要、最核心的要素,是资本市场能否健康有序发展的关键。如果四个方面的工作做好了,做到位了,资本市场的发展,也就有了保证,就不会再发生太多的问题。企业也好,投资者也罢,就都能从资本市场获得自己想要的利益,产生应有的收益,形成良好的效应。

市场、法治和风险,由于强调得比较多,也就比较容易理解。不对市场存有敬畏之心,就会寸步难行,并最终被市场淘汰。不敬畏法治,就容易发生违法的行为,就会受到法律的严惩。不敬畏风险,就无法避免风险,就会酿成大祸。

而与这三方面要求相比,敬畏专业,似乎显得过于“专业”,会让投资者不太好理解,也感觉没有其他三个方面重要。恰恰是,这个看似不够重要也不太好理解的“专业活”,是近年来资本市场问题最大的方面之一。无论是企业还是机构,抑或是投资者、监管机构,都做了太多不专业的事,从而让资本市场受到了严重伤害。

而这里所说的“不专业”,不仅有本来意义上的不专业,也有不敬畏法治和市场带来的广义的不专业。

本来意义上的不专业,主要是指从企业管理人员到中介机构从业人员再到审查机构、监管机构,都有一些专业水平并不高、对存在的问题和漏洞发现不了的现象。有些人,确实很负责任,也很正直正派,但是,却无法承担肩上的重任,无法发现企业上市以及运行中的问题,导致垃圾公司增多,不规范行为频现、损害投资者利益的现象不断。正是因为这些人的存在,不仅企业会受到利益伤害,中介机构也会受牵连,监管效率则很难体现,导致市场秩序难以稳定和有序。

不敬畏市场和法治、尤其是法治带来的“不专业”,就不完全是专业水平不行的问题,而是行为不端、品格不佳了。要知道,如果一名企业工作人员、中介机构服务人员、监管机构监管人员,没有良好的品格做保证,纵然专业水平再高,也做不了好事、做不成大事,甚至会因为具有较高的专业水平、而缺乏应有的品格和行为,反而会带来更为严重的后果。科创板试行注册制,如果行为不端、品格不佳,就相当危险。所以,如何约束好各方面工作人员的行为,使其更加专业,是非常重要的。

敬畏专业,不仅仅是专业本身,还包括行为、品格等各个方面。俗话说,专业的事由专业的人去做,就是强调的专业化。但是,专业的人如何有专业的品行和德行,也是不可有任何麻痹和松懈的,是必须严格把关的。也只有这样,敬畏风险才能得到充分体现。不然,谁也无法保证不发生严重的风险问题。

科创板的设立,既是资本市场改革的需要,也是对监管机构、中介机构、企业专业化水平的一次考验。能不能有效发挥科创板的作用,有效避免可能出现的矛盾和问题,有效监管和规范各方面的行为,都值得关注和思考。

栏目主编:朱珉迕 文字编辑:朱珉迕 题图来源:ic photo 图片编辑:苏唯 编辑邮箱:shzhengqing@126.com

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